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申万宏源审核原则敲定细节尚待明确

发布时间:2019-08-15 11:13:30

申万宏源:审核原则敲定 细节尚待明确 2018-01-13 类别: 机构: 研究员:

[摘要]

事件:1月12日,证监会召开例行新闻发布会,首次提到新三板挂牌公司申请IPO时的“三类股东”问题已有明确审核政策。

主要观点:

证监会首次公布审核政策,为明确“三类股东”问题迈出实质性一步。审核政策主要包括以下四点:1)“三类股东”不得为控股股东、实际控制人或第一大股东。此前市场普遍预计“三类股东”持股合计不得超过5%,因此该条略超市场预期;2)纳入金融监管部门有效监管。鉴于目前管理部门对资管业务正在规范过程中,要求其已经被纳入有效监管。这符合我们预期;3)规范整改,穿透披露,中介核查。要求整改高杠杆和嵌套产品,对“三类股东”做穿透式披露,同时要求中介机构进行核查;4)对其存续期作出合理安排。总体看,“三类股东”审核政策是监管部门在顶层设计逐渐明确的背景下,做出的审慎安排。

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